私募基金风险控制,私募基金风险控制措施

1. 私募基金有什么风险？

私募基金有什么风险？

私募基金最大风险是道德风险。私募基金经理素质参差不齐，说实话骗子很多，失联的私募基金公司很多。

有些私募只托一个产品，把这个产品业绩做上去，甚至托成冠军，其他产品业绩一塌糊涂，冠军产品你是买不到的，因为本来就是他自己的钱嘛，譬如黄某。每年的私募冠军都是昙花一现，然后拿这个产品招摇撞骗，扩大规模收管理费，譬如辛某，规模忽悠到100亿年管理费就是2亿，还有1亿的认购费，三个亿可以花几个月了。

很多人听到“私募基金”的名号，就觉得高大上，认为是有钱人才能够参与的“金融游戏”。实际上，国内市场每年清算的私募基金不计其数，不少私募基金还与金融***相关，看似光芒万丈的私募基金背后，是极高的风险。

公募基金是公开方式向社会公众投资者募集资金，资金的对象包括你我这些普通的投资人；而私募基金的募资对象则主要是高净值人群，也就是少数有钱人，基金募资***用非公开的方式进行。

根据资金投资方向的不同，私募基金又分为私募股权基金和私募证券投资基金，前者主要投资一级市场，而后者主要投资于二级市场，也就是我们熟悉的A股市场。

私募资金有两个本质特征：

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私募有几个特征：

1，投资额度大。个人投资者至少要投资100万，一般私募都要求300万的投资额，投资量大；

2，投资时间长，系统性风险不可控；

3，资产流动性差。基金投资出去后(投资创业公司或成熟型公司，资本转化为企业股权)，资产流动性极差，必须要根据有限合伙协议规定的时间，才能退出；

3，私募投资成功率(能拿回本金)很低。投资出去后，大部分项目都会失败，最后面临清算，也就清算一些动产…差不多是当初投资额的零头.

私募基金的风险包括投资运作风险、运营管理风险、市场波动和宏观经济波动风险、基金管理人可能存在利益输送等方面的道德风险等

私募因为透明性不高，大多数情况下，外面的人听到的都是某个管理人或某个管理团队很厉害云云。这就使得私募圈中涌现出了一批明星级别的管理人，这类人对于投资者的吸引力还是蛮高的，也有人在买私募时，就直接点名某某了。这里需要提醒诸位的是，过往的业绩不代表未来，只能作为选择时的参考，而不能一味全***于此，选择私募基金，除了考虑基金经理过往成绩，还要了解其投资理念、投研能力、操作团队等多方面因素。

通俗说，私募基金是向合格投资者(100万以上)私下发行的一类基金，这类基金的投资风格更多更鲜明。但由于先天因素，私募基金也有一些不足和风险:

1过于依赖某三两个投资经理，投资主观性过强，在某些行情里市值波动过大

2由于私募基金人治因素明显，在投资不利，基金净值跌破约定平仓线时，往往基金管理人不会真正及时按约定条款止损，拖延导致更多损失。

3私募基金管理人的道德风险。这个就不展开说了。

9月7日，***在披露通金投资等6宗案件的同时也向市场严正喊话，“在现实中，部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱，风控机制流于形式，过分追逐短期收益，屡屡踩踏市场红线，有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为，与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰，不严惩不足以纠偏，不重处不足以保障这一行业的健康长远发展。私募基金投资行为必须依法合规，绝不能‘任性而为’”。

***9月7日新闻发布信息截图

私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。且与其他机构投资者相比，私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点，如不强化监管就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。

近年来，也出现了包括“阜兴系”、“银河系”在内的诸多私募操纵股价、内幕交易的状况。你觉得如何才能更好地减少、避免此类状况的出现，欢迎在文末留言。