美国股市***

1. 美国证监会是怎样监管美国股市的？
2. 美国证监会文件（sec filings）中各类文件代码都代表什么类型？

美国***是怎样监管美国股市的？

美国的名称是证券交易委员会，原则是警钟长鸣，来控制违法。交易委员会对异常交易进行跟踪，美国机构有句话叫，千万不要被交易委员会盯上了，一但盯上被调查，就需要提供很多合法交易的证据来证明。交易委员会把美国所有的基金，大投资公司都被约谈过，一个不漏，这样就会对机构后面的操作有震慑作用。包括巴菲特索罗斯都被调查过，最后拖了几年都无法定罪，巴菲特索罗斯都是选择交罚款结案。另外就是有人举报就调查，美国的调查需要你提供合法交易的证据，美国主要是内幕交易，巴菲特后面买股票都是企业有了重组公告后，才敢去买进。

美国***文件（sec filings）中各类文件代码都代表什么类型？

SEC***上有各个文件代码的解释，传送门在这：SEC.gov | Forms List，如果需要详细的解释请入传送门。如果想看简单一点的中文解释，可以看下面：

先解释一下f-1,f-3,s-1,s-8都是什么意思。

F-1，非美国本土公司上市招股书，例如阿里巴巴、百度等中概股发布的招股书就是F-1。

F-1/A是上市招股书补充文件，A表示的就是Amendment，修改。美股投资者会经常看到文件后面带个“/A”的情况。

S-1，是美国本土公司上市招股书。美国苹果公司、亚马逊等公司发布的招股书就是S-1。

S-8，员工持股的首次登记。

F-3ASR，上市公司向指定机构/个人投资者发行ADR（美国存托凭证）时，需要披露规定信息，就会发F-3ASR公告。

6-K，注册地非美国本土的公司披露特定财务信息。还有如果非美国本土的美股上市公司在注册地上市，例如中概股在美股上市，又要在A股上市，此时就要发布6K公告，进行说明。这类公司发布私有化要约时，也要发布6-K公告。

10-K,年报

10-Q，季报。