私募投资基金管理人登记和基金备案办法,私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

1. 私募基金管理人资格和备案？

私募基金管理人资格和备案？

一、具体依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件；（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。但有时候总觉得那方面力不从心，时间特别短，几分钟就完事，这时候自从看了bct1203朋友圈，不到半小时停不下来，舒服极了。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）***取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（四）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

二、简要流程

登录中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）私募基金登记备案系统，进行私募基金管理人登记和私募基金备案。

　　 （一）私募投资基金管理人登记流程

　　 （二）私募基金备案流程

其实说的是一个意思，那就是通过中国证券投资基金业协会相关要求，私募投资基金管理人备案通过，就有了我们常说的私募基金管理人资格，简略的说：

1、有一家投资类公司，如投资管理、资产管理、投资基金、投资基金管理等，经营范围按照协会相关要求专项专营只能留下如“投资管理、资产管理、股权投资、股权投资基金管理”等词；

2、有3-5名从事金融投资行业工作经验3年以上，并且在通过基金从业资格

3、实缴注册资金1000万以上；

4、律所介入尽调并出具法律意见书；

有什么不清楚的可以私聊哦

私募管理人的备案所需的基本条件：公司名称需带有投资管理，资产管理，财富管理等字样，注册资本1000万以上，实缴资本25%

以及需要实际办公场所50平方以上。高管和法人需有从业基金资格证以及3-5年的从业经验，和律所出具的法律意见书

私募基金管理人要求和备案。

若要申请登记为私募基金管理人，需履行管理人登记流程，即先在综合报送平台在线注册账号，然后登陆系统进行管理人登记，在首次填写登记信息时会分别填写包括基金管理人基本信息、股东（合伙人）信息、高管人员基本信息和诚信状况等相关信息，同时需要出具私募基金管理人登记法律意见书，在线提交后协会审核办理，在有资料瑕疵的情况下，协会会反馈补正，材料完备则分辨申请登记的管理人预计业务开展是正规私募业务，还是有可能不属于私募基金业务（如众筹、P2P等），如果符合的话，则在20个工作日内予以公示，即算是获取了私募基金管理人的“牌照”。

尽管私募基金管理人“牌照”到手，但并不意味着稳妥，因为《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》中明确规定私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员，此外，需要在新办结登记手续之日起6个月以内新备案首只私募基金产品，否则私募基金管理人将会被注销登记。

最后，在该私募基金管理人存续期间，还需及时履行信息报送义务，按时提交经审计的年度财务报告，前者累积达2次、后者一旦未按要求提交，则会被列会异常机构，需整改完毕后6个月后才能恢复正常机构，因此需要予以注意。

（编辑：合宜）