私募基金管理人关联方,私募基金管理人关联方认定

1. 私募备案流程？

私募备案流程？

备案首先要具备投资类公司的资格才可以，目前各大城市常规注册是行不通的。有了符合要求的公司还需要有相关的基金从业资格证的人员，尤其是法人和高管，人员人数也有限制，这些都是最主要的，其他的要求也很多，不过都比较容易取得，如果您有备案相关的问题可以咨询我。

1、首先你要有一家投资类的公司主体，工商、税务、银行都能正常办理业务等。2、需要准备基金从业资格，一般股权类是法人和风控两人，证券类法人、风控、基金经理三人，这是最基础的，基金从业资格多也是加分项。 3、注册资本最好不要太大，出资人拥有的资产要大于注册资本最好建议1000万以内，当然也可以注册资金大，拥有资产能证明就行。4、真实的商业计划书。5、法人、股东、高管、各部门人员的学历和简历，一定要找个有经验的去审，避免到时候协会审查说资历不够，浪费时间浪费钱。6、基本申请的时间差不多得小半年。以上只是最基础的，详情得看申请的公司和资质。

私募备案一般包括(1)登记备案;(2)重大事项变更备案;(3)基金产品备案。

不过，因为后两种备案的难度以及询问概率较低。所以，提问者的意思应该是想知道私募登记备案的流程。

私募登记备案流程应从备案机构和承办的律师事务所两个角度着手。

• 首先，拟登记的私募应自行审查营业执照的名称、经营范围，工作人员中至少有两名持有基金从业资格（法定代表人和风控），办公场所及必要的办公设备。（拟实缴的资本可根据律师的意见再行确定）
  

  
  （图片来源网络，侵删）

• 第二步，尽量找有通过经验的律师来提供登记备案的全过程法律服务。中基协的登记备案系统一直在提高要求，比如2017年6月28日刚发布的对于基金从业人员在系统中登记的要求。没有经验的律师也能协助通过，但系统总共给5次提交的机会，每次被退回再提交，都需要20个工作日的协会审查时间，相当的耗时。

• 最后，每一次系统提交之前，建议登记机构和律师对所有信息进行双向审查，减少明显信息填报错误的概率。

私募基金备案，我们做过几个了。感觉是越来越规范，越来越严格了。建议还是要在专业团队和律师指导下来做。虽然多几万元的成本，但要是耽误两个月时间，恐怕公司其他成本要更高。

我们根据前面备案过的公司情况来说说几点很重要的：

第一，要确定高管和从业人员，主要看两个，一是是否取得了从业资格，二是有无在其他私募兼职。如果有在其他的私募兼职的，一定要注意，只能在关联公司兼职，而且，风控岗位，是不能兼职的。如果违反了以上情况，备案时候会被退回的。

第二，要有一个好的律师服务，好的律师，才能写好法律意见书。我们是江苏锦创律师事务所服务的，材料做得非常好。如果法律意见书做得不好，不能够充分体现公司情况，补正耽误时间的概率也非常大。

第三，要有体现经营基础的硬件设施和基本的资金。这也是目前私募行业很难再有皮包公司的原因。过去那种随便一个人觉得自己会炒股就能开办私募的时代过去了。

第四，一定要有完善的内部制度。有很多人以为制度就是从网上抄一下就可以了。如果是这样，有两个问题，第一是很可能抄袭的内容有明显错误；而是在后期被核查到的时候，竟然公司没有执行好制度，就完蛋了。抄袭制度可以，但是要认真学习转化为自己的，要真的执行。

第五，法律意见书，一定要与备案信息一致。有的公司法律意见书做完了，公司发生一些变化，填写备案信息就不一致了。

以上是我们在过去的几次备案中体会比较深刻的几点。供参考。私募老板，自己要懂得主要风险点，同时还要聘请备案顾问和律师，以确保一切顺利。